Compliance & KYC Consultant (Banca) Madrid

Empresa en continuo crecimiento busca un Analista Financiero con más de 3 años de experiencia en áreas de TCF y fraude y promover los valores de SGEF.
Mantener y difundir los procedimientos internos y el Código de conducta de SG.
Contribuir y completar el ejercicio de Evaluación de Riesgos demandado por el Grupo.
Identificar y analizar nuevas leyes y regulaciones relevantes para el negocio.
Actualizar y redactar políticas y procedimientos internos de cumplimiento relacionados con el Cumplimiento y garantizar que el personal relevante esté suficientemente capacitado para cumplirlos.
Envío de recordatorios y seguimiento de seguimiento a gerentes y directores para la realización de supervisión permanente, Riesgo Operacional, disfunciones…
Extracción de datos y suministro de información para completar informes de cumplimiento y auditorías externas/internas.

RGPD

Actualizar y redactar políticas y procedimientos de cumplimiento interno relacionados.
Analizar, investigar, auditar, controlar en relación con la política de protección de datos
Informar, educar y difundir una cultura de “privacidad”

Supervisión Permanente

Ajustar nuevos controles relacionados con nuevos procesos y organización.
Apoyar la finalización de los controles asignados y revisar la calidad de los controles realizados.
Contribuir y proporcionar información para las auditorías internas, incluido el seguimiento del plan de acción.

Antilavado de dinero y otros factores de riesgo

Revisar y analizar alertas sobre transacciones de riesgos generados desde los sistemas internos.
Realicé la identificación de clientes y terceros siguiendo los procedimientos de SG, entendiendo la transacción, actividades sospechosas con precisión, revisando la documentación, evaluando la calificación ALD analizando problemas de riesgo y cumplimiento relacionados con la estructura del acuerdo.
Diseñé y presenté archivos a Business Line & Group para una investigación avanzada mediante la documentación de los hallazgos.
Soporte y asesoramiento de la herramienta KERALA para garantizar que la plataforma cumpla con los requisitos legales locales y se implementen los controles necesarios.
Participar en el análisis y reporte de transacciones sospechosas y riesgo reputacional.
Mantener el conocimiento de las regulaciones, reglas y tendencias contra el lavado de dinero y brindar apoyo y orientación al personal en materia de lucha contra el lavado de dinero y cuestiones de embargos y sanciones.
Seguimiento y actualización de Procedimientos ALD para SGEF LOCAL en línea con instrucciones de SGEF y SG

Proyecto estable con formación continua